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關于促進浙江省創業投資持續健康發展的實施意見

2017.03.07
關于促進浙江省創業投資持續健康發展的實施意見
 
    為貫徹落實《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》(國發[2016]53號),加快我省創業投資持續發展,推動大眾創業、萬眾創新,促進經濟轉型升級,特制定本實施意見。
    一、促進浙江省創業投資持續健康發展的重要意義
    創業投資是實現技術、資本、人才、管理等創新要素與創業企業有效結合的投融資方式,是推動大眾創業、萬眾創新的重要資本力量。創業投資持續健康發展,有利于省加快補短板、推進供給側結構性改革和經濟轉型升級,有利于實施創新驅動發展戰略、促進科技創新成果轉化,也有利于落實新發展理念、培育發展新動能和實現穩增長、擴就業。
    二、指導思想、基本原則和目標任務
    創業投資是指向處于創建或重建過程中的未上市成長性創業企業進行股權投資,以期所投資創業投資發育成熟或相對成熟后,主要通過股權轉讓獲取資本增值收益的投資方式。天使投資是指除被投資企業職員及其家庭成員和直系親屬以外的個人以其自有資金直接開展的創業投資活動。
    (一)指導思想。以“八八戰略”為引領,貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念,加快供給側結構性改革,深入實施創新驅動發展戰略,大力推進大眾創業萬眾創新,構建促進創業投資發展的制度環境、市場環境和生態環境,做大做強做優創業投資,形成“創業、創新+創投”的協同互動發展格局,力爭成為經濟新常態的新動能、新引擎和重要助推器。
    (二)基本原則。堅持“服務實體、專業運作、信用為本、社會責任”,按照政府引導、社會為主、專業化管理、市場化運作的基本思路,統籌和集聚全省力量促進創業投資發展。
    (三)目標任務。
    到2018年底,浙江省創業投資在資本規模、企業品牌、隊伍建設方面都在較大發展,力爭成為具有國際競爭力、影響力和國內領先的創業投資集聚高地。
資本規模國內領先。引導帶動一批創業投資資本,醬規模達1000億元;
培育企業品牌標標。打造20家左右業界有影響力的品牌創業投資企業,投資培育300家左右新興產業細分行業的領頭羊企業;
建設較高水平隊伍。吸引、培育和建立起2000人以上規模的國內外知名的創業投資管理隊伍。
    三、大力發展多元創業投資主體
    (一)加快培育形成具備我省特色、充滿活力的創業投資機構體系。研究簡化各類機構投資者和個人依法設立公司型、合伙型創業投資企業的辦理流程。對參與創業投資的行業骨干企業、創業孵化器、產業(技術)創新中心、創業服務中心、保險資產管理機構等,制定可落實在市場準入、稅收減免、辦公場地租賃、科技進步獎勵申報等到方面的優惠政策。降低成本創業投資門檻,允許和鼓勵具有資本實力和管理經驗的個人通過依法設立一人公司從事創業投資活動,鼓勵和規范發展市場化運作、專業化管理的創業投資母基金,并通過多種形式宣傳推廣多元化的創業投資體系和創業投資開展方式。(省發展改革委、省金融辦、省科技廳、省經信委、省人力社保廳、省商務廳、省國資委、省工商局、省國稅、省地稅、人民銀行杭州中心支行、浙江銀監局、浙江證監局、浙江保監局按職責分工負責)
(二)培育一批有影響力的創投企業。培育與引進并重,著力培養一批注冊地、核心管理機構均在本省的本土創投基金,鼓勵和吸引外地知名創投機構將核心資源遷入我省,重點扶持和打造大品牌的創投領軍企業,營造有利于創業投資發展的社會氛圍,有計劃、有重點地進行創投機構梯隊建設。(省發展改革委、省金融辦、省科技廳、省工商局、浙江證監局按職責分工負責)
(三)支持和鼓勵包括天使投資人在內的各類個人從事創業投資。鼓勵成立政府、民間的各類公益性天使投資人聯盟等到平臺組織。利用現代媒體,開展各類活動宣傳、培育和壯大天使投資人群體,促進天使投資人與創業企業及創業投資企業的信息交流與合作。樹立、宣傳天使投資典型案例,營造良好的天使投資氛圍,推動天使投資事業發展。(省發展改革委、省金融辦、省科技廳、浙江證監局按職責分工負責)
(四)規范發展互聯網股權融資平臺。為真正的、務實的創業投資者提供順暢的融資渠道,同時為各類個人直接投資創業企業提供真實、有效的信息和技術服務,最終爭取達到雙方共贏效果。(省金融辦、浙江銀監局、人民銀行杭州中心支行、浙江證監局按職責分工負責)
四、多措并舉擴大創業投資資金規模
(五)大力培育和發展合格投資者?;焐緇嶧肪澈頭瘴?,鼓勵培育和發展合格投資者,在風險可控、安全流動前提條件下支持國有企業、有實力的民營口企業、保險公司、融資擔保公司、大學基金等各類機構投資者投資創業投資企業和設立創業投資基金;創造條件鼓勵信托公司等金融機構探索新產品和新模式,為創業企業提供個性化金融服務;培育合格的個人投資者,鼓勵具有風險識別和隨能力的社會個人參與創業投資。(省發改委、省科技廳、省金融辦、省財政廳、省國資委、浙江銀監局、浙江證監局、浙江保監局按職責分工負責)
(六)建立和完善股權等聯動機制。按照依法合規、風險可控、商業可持續的原則,建立創業投資企業與各類金融機構長期性、市場化合作機制,鼓勵和引導商業保險資金加大對我省創業投資領域的投入,推動發展投貸聯動、投保聯動、投債聯動、投擔聯動等新模式,不斷加大對創業投資企業的投融資支持。加強“防火墻”相關制度建設,加強創投機構和個人監管,通過設立信用黑名單等制度防范道德風險。支持銀行業金融機構積極穩妥并購貸款業務,提高對創業企業兼并重組的金融服務水平。完善銀行業金融機構投貸聯動機制,穩妥有序推進投貸聯動業務試點,推動投貸聯動金融服務模式創新。推薦、支持創業投資企業及其股東依法依規發行專項企業債券和其他債務融資工具速效,增強投資能力。(省金融辦、省發展改革委、省科技廳、人民銀行杭州中心支行、浙江銀監局、浙江證監局、浙江保監局按職責分工負責)
    五、加強政府引導和政策扶持
    (七)進一步完善落實創業投資稅收政策?;齪糜牘藝叩南謂優涮?,密切關注國家鼓勵創業投資企業和天使投資人投資種子期、初創期等科技型企業的稅收支持政策,進一步完善落實創業投資企業投資抵扣的技術成果投資入股的稅收優惠政策,爭取列為天使投資人個人所得稅政策國家試點。(省地稅局、省國稅局按職責分工負責)
    (八)進一步完善落實創業投資工商管理政策。準確把握有限責任制、合伙制創投企業在注冊、管理中的特點,嘗試通過設立工商創投管理部門或創投窗口等方式進行專業服務。探索成立不良資產處置公司和發揮現有資產管理公司的作用,用于剝離創投項目中的不良資產,確認股權轉讓中的損失,以利于創投基金的清算。(省工商局、省國資委按職責分工負責)
    (九)進一步完善創業投資與政府項目對接機制。在國家級新區、創新改革試驗區域、雙創示范基地、高新區、自主創新示范區、產業(技術)創新中心、科技企業孵化器、眾創空間、小微企業園等,開放項目(企業)資源,利用政府項目資源優勢,搭建創業投資與企業信息共享平臺,引導創投企業投資政府科技計劃(專項、基金等),實現科技成果的轉化,充分發揮創投企業對外進創新創業企業的積極作用。對符合國家產業政策的創投項目,在列省重點項目、用地指標、項目審批、政府采購、招標投標、資金補助方面給予支持。挖掘農業領域創業投資潛力,依托農業“兩區”和“一區一鎮”、農村產業融合發展園區、農業產業化示范基地、農民工返鄉創業園等,加快推進一、二、三產業融合。(省發展改革委、省科技廳、省經信委、省農業廳、省商務廳按職責分工負責)
    (十)搭建重大活動與工作平臺。通過搭建世界互聯網大會和西博會等重大活動平臺,爭取舉辦中國創投業大會或與國內外知名城市合辦高水準的創投相關系列活動,鼓勵和支持各地市舉辦富有特色的創投推廣活動,以提升我省在創投領域的國內外競爭力和影響力。(省發展改革委、省科技廳、省經信委按職責分工負責)
    (十一)研究鼓勵長期投資的政策措施。倡導長期投資和價值投資理念,研究對專注于長期投資和價值投資的創業投資企業在企業債券發行、引導基金扶持、政府項目對接、市場化退出等方面給予必要的政策支持。(省發展改革委、省科技廳、省財政廳、省經信委、人民銀行杭州中心支行浙江證監局按職責分工負責)
    (十二)發揮政府資金鐵引導作用?;」蟻喙卣禱鷯胛沂『獻?,做大做強省級創新強省引導基金,促進創業投資發展。加大對地方創業投資引導基金的支持力度,鼓勵有條件的市縣設立和發展創業投資引導基金,加快現有各類政府產業基金投資運作,實現省市縣聯動,發揮各級財政基金的引導和聚集放大作用。進一步降低門檻,引導民間投資等社會資本投入。鼓勵創業投資引導基金注資市場化母基金,由專業化創業投資管理機構受托管理引導基金。充分發揮新興產業創業投資引導基金、中小企業發展基金、科技成果轉化引導基金等作用。綜合運用參股基金、聯合投資、融資擔保、政府出資適當讓利于社會出資等多種方式,進一步發揮政府資金在引導民間投資、擴大直接融資、彌補市場失靈等方面的作用。建立并完善創業投資引導基金中政府出資的績效評價制度。加大對高校畢業生重點群體創業的支持力度,促進創業帶動就業增長。對本省小微企業進行投資創投機構,有條件的市、縣(市、區)政府可設立創業投資風險補償專項資金形式,給予一定比例風險補貼。(省財政廳、省發展改革委、省科技廳、省經信委、省金融辦、省人力社保廳按職責分工負責)
    (十三)進一步完善創業投資退出機制。拓寬創業投資市場化退出渠道。除運用好主板、創業板、全國中小企業股份轉讓系統市場功能外,充分發揮省級股權交易平臺等區域性交易場所作用,研究制定創投基金份額評估及流通轉讓機制,改善市場流動性,暢通創業投資市場化退出渠道。規范發展專業化并購基金,鼓勵創業投資以并購重組等方式實現市場化退出。(省金融辦、浙江證監局、省地稅局、省工商局、省地稅局、省國稅局按職責分工負責)
    (十四)推動創業投資行業雙向開放。鼓勵開放外資擴大創業投資規模,加大對種子期、初創期創業企業支持力度。鼓勵和允許外資創業投資管理機構在中國(浙江)自貿實驗區發起管理人民幣投資基金。鼓勵和支持境內外投資者在跨境創業投資及相關的投資貿易活動中使用人民幣。設立省級跨境創業投資引導基金,引導和鼓勵境內有實力的創業投資企業積極穩妥“走出去”。完善境外投資相關管理制度,優化商務、外匯等到環節審批服務。引導和鼓勵創業投資企業加大對境外及港、澳、臺地區高端研發項目的投資,把高端技術成果的產業化項目引入落地到省內(省發展改革委、省商務廳、人民銀行杭州中心支行、省外匯管理局按職責分工負責)
    (十五)探索設立國家級創業投資綜合改革試驗區。爭取國家創業投資的優惠扶持政策在創業投資改革試驗區先行先試,總結經驗教訓,不斷完善相關政策,并逐步擴大實施。創業投資改革試驗區重點在創業投資企業合格投資人認定、商事制度改革、創業投資企業和被投企業的權融資和轉讓交易、創業投資領域的雙向開放、創業投資和稅收、創業投資與科技成果轉化對接、合伙企業財產份額質押登記、國有創業投資管理、投貸聯動、創業投資的信用建設和自律管理等方面進行嘗試。(省發展改革委、省金融辦、省商務廳、省科技廳、省國資委、省工商局、省地稅局、省國稅局、人民銀行杭州中心支行、省外匯管理局、浙江銀監局、浙江證監局、浙江保監局按職責分工負責)
    六、優化創業投資環境
    (十六)優化法律環境。以構建符合創業投資行業特點的法制環境為目標,貫徹落實國家出臺的法律法規和相關管理制度,盡快完善、細化并出臺浙江省創投企業管理實施細則,對創投企業實行差異化監管和行業自律。(省發展改革委、省科技廳、省財政廳、省金融辦、省商務廳、省國資委、省地稅局、省國稅局、省工商局、人民銀行杭州中心支行、省外匯管理局、浙江銀監局、浙江證監局按職責分工負責)
    (十七)落實和完善國有創業投資管理制度。支持有需求、有條件的國有企業依法依規、按照市場化方式設立或參股創業投資企業和創業投資母基金。強化國有創業接見企業對種子期、初創期等創業企業的支持,鼓勵國有創業投資企業追求長期投資收益。健全符合創業投資行業特點和發展規律的國有創業投資管理機制,完善國有創業投資企業的監督考核、激勵約束機制和股權轉讓方式,形成鼓勵創業、寬容失敗的創業投資生態環境。支持具備條件的國有創業投資企業開展混合所有制改革試點,探索國有創業投資企業和創業投資管理企業核心團隊持股和跟投。探索地方政府融資平臺公司轉型升級為創業投資企業。依法依規豁免國有創業投資企業和國有創業投資引導基金國有股轉持義務。(省國資委、省財政廳、省發展改革委、浙江證監局按職責分工負責)
    (十八)優化監管環境。實施更多的普惠性支持政策措施,營造公平競爭的發展環境,深化簡政放權、放管結合、優化服務改革,搞好服務,激發活力。堅持適度監管、差異監管和統一功能監管,創新監管方式,有效防范系統性區域性風險。建立適應創業投資行業特點的寬市場準入、重事中事后監管的適度而有效的監管體制。加強信息披露和風險提示,引導創業投資企業建立以實體投資、價值投資和長期投資為導向的合理的投資佑值機制。對不進行實業投資、從事上市公司股票交易、助推投資泡沫及其他擾亂市場秩序的創業投資企業建立清查清退制度。建立行業規范,強化創業投資企業內控機制、合規管理和風險管理機制。加強投資者?;?,特別是要進一步完善產權?;ぶ貧?,依法?;げê屯蹲收吆戲ň?、合法權益和合法財產。加強投資者教育,相關投資者應為具有風險識別和風險承受能力的合格投資者。建立并完善募集資金的托管制度,規范創業投資企業募集資金行為,打擊違法違規募集資金行為。健全對創業投資企業募集資金、投資運用等與?;ね蹲收呷ㄒ嫦喙氐鬧貧裙娣?,加強日常監管。(省金融辦、省科技廳、省國資委、浙江證監局、省發改委按職責分工負責)
    (十九)優化商事環境。各地、各部門不得自行出臺限制創業投資企業和創業投資管理企業市場準入和發展的有關政策?;浜瞎銥勾匆低蹲市幸搗⒄貢赴負圖喙鼙赴富チネ?,為創業投資企業備案提供便利,放寬創業投資企業的市場準入。持續深化商事制度改革,提高工商登記注冊便利化水平。促進創業投資行業加強品牌建設。(省發展改革委、省工商局、浙江證監局會同各有關部門按職責分工負責)
    (二十)提升政策執行的靈活性。鼓勵創投企業實踐新政策或交叉使用政策提高企業管理效率和降低企業經營成本,對新政策在實踐過程中出現的一些新問題宜采取寬容態度,對涉及的創投企業盡可能采取補救措施,對超出權限的及時向上反映。(省地稅局、省國稅局、省工商局、人民銀行杭州中心支行、浙江銀監局、浙江證監局按職責分工負責)
    (二十一)優化信用環境。深化全省信用體系建設,推進各類公共信用信息平臺建設和信用信息開放共享,培育和支持市場化征信機構開展征信業務?;;そ鶉謖?,依法嚴厲打擊惡意逃廢債行為,完善失信企業聯合懲戒機制,加大失信懲戒力度,進一步優化信用環境。推動創業投資領域信用信息納入全國信用信息共享平臺。(省發展改革委、省金融辦、省商務廳、人民銀行杭州中心支行、省工商局、浙江證監局按職責分工負責)
    (二十二)嚴格?;ぶ恫?。完善知識產權?;は喙胤煞ü婧橢貧裙娑?,加強對創業創新早期知識產權?;?,在市場競爭中培育更多自主品牌,健全知識產權侵權查處機制,依法懲治侵犯知識產權的違法犯罪行為,將企業行政處罰、黑名單等信息納入全國信用信息共享平臺,對嚴重侵犯知識產權的責任主體實施聯合懲戒,并通過“信用中國”網站、企業信用信息公示系統等進行公示,創造鼓勵創業投資的良好知識產權?;せ肪?。(省科技廳(省知識產權局)、省發展改革委、人民銀行杭州中心支行、省工商局、省證監局等按職責分工負責)
    七、保障措施
    (二十三)加強統籌協調。促進創投企業健康發展,加強對有關工作的統籌規劃和政策協調,設立浙江省促進創投發展聯席會議制度。統籌協調全省創業投資企業發展的全局性工作,及時全面落實國務院及國家相關部委下發的相關的文件及政策,借鑒先進省市經驗和做法,審議推動本省創投企業發展相關政策的制定、修訂及實施,協調跨地區、跨部門重要事項,加強對重要事項落實情況的督促檢查。(省政府辦公廳牽頭,相關部門按職責分工負責)
    (二十四)加強行業自分律。進一步加強我省創業投資協會組織建設,搭建行業協會交流服務平臺。充分發揮行業協會在行業自律管理、政府與市場溝通中的積極作用,加強行業協會在政策對接、會員服務、信息咨詢、數據統計、行業發展報告、人才培養、國際交流合作等方面的能力建設,支持行業協會推動創業投資行業信用體系建設和社會責任建設,維護有利于行業持續健康發展的良好市秩序。(省科技廳、省金融辦、省民政廳、浙江證監局、省發改委按職責分工負責)
    (二十五)健全創業投資服務體系。加強與創業投資相關的會計、征信、信息、托管、法律、咨詢、教育培訓等各類中介服務體系建設,提高服務水平。始終把服務理念貫穿到每一項工作中,以服務求發展,以服務促發展。進一步提高創投企業在備案、工商注冊及變更等方面的審批效能。(省發展改革委、省科技廳、浙江證監局按職責分工負責)
    (二十六)注重人才培養。鼓勵相關研究機構、高等院校和專家學者開展創業投資相關知識、應用的教育和培訓。鼓勵高等院校建設創業投資相關院系、研究機構,開展學科建設,開設相關專業,完善高校創業投資相關課程設置,注重課程與其他學科專業的交叉融合。鼓勵高校、科研院所與創投企業之間開展交流合作,建設一批創業投資實訓基地,加快培養和引進一批高端、復合型人才。支持創業投資協會組織高等學校、科研院所、群團組織、創業投資企業、創業投資管理企業、天使投資人等多種渠道,以多種方式加強創業投資專業人才培養,加大教育培訓力度,吸引更多的優秀人才從事創業投資,提高創業投資的精準度。(省教育廳、省人力社保廳、省科技廳按職責分工負責)
    (二十七)抓好典型示范。通過擴大省級創新強省基金的規模,培育和扶持省內部分優質的創投企業,發揮良好的示范引領作用,盡快形成可復制、可推廣的示范項目和經驗。(省財政廳、省國資委、省發展改革委、省科技廳、省經信委、省金融辦按職責分工負責)